| 索引号 | 000014349/2021-2147525 | 信息分类 | 政策解读 |
| 发布机构 | 黔东南州国资委 | 发文日期 | 2021-07-30 |
| 文号 | 暂无 | 是否有效 | 是 |
| 信息名称 | 《贵州省国资委监管企业合规经营管理指引》解读 | ||
《贵州省国资委监管企业合规经营管理指引》解读
一、起草背景
企业合规管理是国家治理微观实现载体，是国家治理体系组成部分。十九届四中全会为推进国家治理体系和治理能力现代化指明了前进方向、提供了根本遵循。推进监管企业依法治企、合规管理，提升企业治理体系和治理能力现代化水平，对于完善中国特色社会主义制度以及提升国家治理体系和治理能力现代化水平具有深远意义。为推动监管企业法治国企建设，我委结合《中央企业合规管理指引（试行）》的规定，起草了《贵州省国资委监管企业合规经营管理指引》（以下简称“《合规管理指引》”）。
二、主要内容
《合规管理指引》在体例结构上分为六章，共三十五条。第一章为总则，共三条，规定指引制定目的，界定合规管理概念，明确合规管理体系建立原则。第二章为合规管理职责，共八条，规定董事会、监事会、经理层的合规管理权限，明确合规管理负责人和合规管理机构职责。第三章为合规管理重点，共五条，规定合规管理重点领域主要为市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴、配合执法以及其他需要关注的领域等九个方面，明确合规管理重点环节主要为制度制定、经营决策、合同管理、生产运营以及其他需要重点关注的环节等四个方面，确定合规管理重点人员为管理岗、风险岗、海外岗及其他需要关注的人员等四类人员，强化海外合规投资经营管理。第四章为合规管理运行，共八条，规定建立健全合规管理制度、合规风险识别预警机制、应对机制、审查机制、论证机制，开展合规管理评估，强化违规问责，完善相关制度，堵塞管理漏洞。第五章为合规管理保障，共七条，规定企业内部合规管理考核评价，强化合规管理信息化建设，同步国资监管制度，建设合规管理队伍，实施合规报告制度。第六章为附则，共四条，规定合规管理的指导监督部门与适用范围。
三、与《中央企业合规管理指引（试行）》的差异
《合规管理指引》与《中央企业合规管理指引（试行）》相比较，主要增加了六点内容。一是合规管理重点领域中增加了“配合执法”。第三章第十三条中第（八）项，增了“配合执法”内容，主要是防止企业出现妨碍执法机关公务执法等违法违规行为。二是合规管理重点环节中增加了“合同管理环节”。第三章第十四条中第（三）项，增加了“合同管理环节”内容，合同是企业对外开展经营活动的重要载体，合同签订、履行对企业具有重大影响，应纳入合规管理重点环节。三是合规管理运行中增加了业务、职能部门风险识别预警职责。第四章第十八条，结合企业业务、职能部门紧密联系经营管理活动容易发现识别风险的实际，增加了业务、职能部门风险识别预警的职责，并可以聘请中介机构辅助开展工作。四是增加合规论证机制。第二十一条规定了对经营活动中识别的风险进行论证，总机制上确保企业开展经营活动主动降低或控制识别到的风险。五是增加合规成果转化机制。第二十三条规定了坚持问题导向，企业对风险或违规行为采取措施后，对该措施产生的合规成果要转化为内部管理制度。六是增加合规管理信息库建设。第二十六条、第二十七条规定了企业要对国资监管制度等建立合规管理信息库，同步推送业务等部门阅知，提升合规管理时效性。
州国资委关于转发《贵州省国资委监管企业合规经营管理指引》的通知.docx
http://gzw.guizhou.gov.cn/zwgk/xxgkml/zcwj/hyzcfg/202012/t20201229_65823102.html